B6778某集团关于20XX年内控体系工作情况的报告

　　长公全文2940字15片

　　某集团关于20XX年内控体系工作情况的报告

　　内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：

　　一、内部控制体系建设工作现状

　　集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部控制体系，及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。20XX年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：

　　(一)优化完善公司治理结构

　　不断优化完善法人治理结构、……、法务部等六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战略投资部增设安全生产职能;六个部门根据分工，全面加强风险管理与控制，提升集团总体管理水平。

　　(二)理顺明晰权责边界清单

　　按照调整和优化后的组织架构……子公司应有的人权、事权、财权、经营权，实现子公司自主经营、自负盈亏、自我发展。各子公司也分别制定或修订了所属企业的权责清单，进一步构建起权责清晰、责任明确的管控体系。

　　(三)推动完善制度建设

　　集团始终高度重视内控制度体系建设，……

　　为使各项制度真正落到实处，集团将相关制度进行汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习X余次，以考促学X场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解读等形式开展学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，提升对制度的认可度和遵循度，把制度理念渗透到日常的行为之中，提高执行制度的自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗位，实现权力运行的过程控制。

　　(五)加大监督检查力度

　　加强制度和合同协议的合规性审……，检查实际执行与内控制度是否一致、经营管理风险点是否得到有效控制、内控制度是否存在不完善的方面等，通过内控检查排查工作，稳步推进内控体系建设，进一步提高了集团内部控制的有效性，增强抵御各种风险的能力。

　　二、存在的问题和不足

　　近年来，集团致力加强内控体系建设，取得了一定成效，但还存在一些问题和不足：一是全员风险管理意识不足，对企业内外部的形式判断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风险发生和防范的有效控制机制。二是制度建设还不够完善，还没有完全结合内控要求，实现全覆盖的状态，制度自身的科学性、操作性有待提高。三是缺乏专职内控人员，缺乏理论指导性，导致内控深度力度不够，影响企业内部的控制效能。

　　三、下步工作建议

　　(一)完善集团“……等方面风险，不断强化全面风险管理。

　　(二)优化内部控制体系。……资项目前，深入调查，进行可行性研究、尽职调查、风险评估等，从源头降低投资风险。

　　(三)开展形式多样的内部控制活动。……的重大事项或大额资金的支付等相关业务活动进行专项检查，梳理重大事项决策流程，确保重大事项决策过程受控。

　　(四)继续梳理完善集团的权责体系和风险……

　　(五)加强内控队伍建设及内控知识……人人讲内控、人人受约束”的良好气氛，促进集团建立系统、规范、高效的内部控制管理体系。

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