B990警示教育讲话

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　　警示教育讲话

　　今天，XXX召开常态化警示教育暨案防工作会议，主要目的是进一步深入学习贯彻习近平总书记“七一”重要讲话精神、十九届中央纪委五次全会精神，认真落实总部常态化警示教育动员会和案防工作有关要求，抓实抓细警示教育和案防工作，筑牢内部基础管理防线,为XXX高质量发展奠定坚实基础。下面，我讲四点意见。

　　一、提高认识，深刻领会做好常态化警示教育和案防工作的重要性和必要性

　　习近平总书记多次强调，“一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，不仅是反腐败斗争的基本方针，也是新时代全面从严治党的重要方略。总书记在“七一”重要讲话中，对全面从严治党、坚定不移推进党风廉政建设和反腐败斗争进行了再部署。腐败往往与各种市场风险交织，不仅影响XXX作用发挥，更容易引发系统性风险。要深刻领会党中央坚强决心，始终注重用党的最新理论成果武装头脑，把加强常态化警示教育和案防工作作为理想信念教育的重要组成部分，切实提高政治站位，坚决把思想和行动统一到党中央和XXX决策部署上来。

　　(一)做好常态化警示教育和案防工作是推进全面从严治党、防范化解重大风险的重要举措。……

　　(二)做好常态化警示教育和案防工作是统筹安全与发展，推进高质量发展的迫切需要。……

　　(三)做好常态化警示教育和案防工作是贯彻落实监管要求、实现治理体系和治理能力现代化的必然要求。从外部看，强监管、严处罚是近年来的主基调，强监督推动强监管，督促落实监管责任，案防日常工作已成为各级监管检查的重要内容。从内部看，抓好常态化警示教育和案件防控，前移风险关口，真正建立“防”的机制，是提高内控有效性、检验内控成效的重要手段和方式，也是提升治理体系和治理能力现代化水平的重要抓手。

　　二、以案为镜，切实增强做好常态化警示教育和案防工作的紧迫感和责任感。

　　放眼XXX系统，党风廉政建设和反腐败工作形势依然严峻复杂。从近几年通报的案例来看，表现各不相同，但根本原因都是理想信念产生动摇、权力监督缺失错位、制度纪律抛诸脑后、自身要求松弛松懈，进而出现思想滑坡、底线失守、行为失当，最终导致触犯党纪国法，身败名裂。鉴往事而知来者。虽然近几年反腐败和案防工作形势总体良好，但是通过内外部检查情况来看，存在的问题还是比较突出，如果不问不管不处理，就可能发展为严重问题甚至是案件，主要体现在以下几个方面：一是制度执行不到位。有的对制度学习理解不深入，按制度办事的自觉还没有养成，很多事情“凭习惯、凭经验、凭感觉”。有的对制度规定选择性落实，甚至走形式、走过场。二是案件风险排查不深入。近年来，开展了多次检查抽查和员工行为排查，但有的行未能发现有用的案防信息。部分行排查流于形式、浅尝辄止，对员工频繁借贷、沉迷于网络游戏、无正当理由请假等现象不够重视，不够敏感，对客户及其法定代表人的个人情况了解的不及时、不深入，没有穷尽排查手段，案件风险信息不能被及时有效掌握。三是内部控制落实不力。业务流程操作制约方面存在不少短板，有的重人情、轻制度，内控制度无法真正发挥作用;有的没有实行有效的不相容岗位相制衡;有的重要物品管理不到位，系统管理使用混乱，密码更换使用不合规;有的片面强调人员少，对结算领域不管何时何地、什么原因，内控制约决不能缺失，内控防线决不能突破的认识不到位，存在管理上的侥幸思想。四是同质同类问题屡查屡犯、屡改屡犯。梳理2017年至2020年内外部检查中发现问题，部分问题与以前年度有很高的相似性，连续两年、三年反复出现。这些反复出现的问题主要有支付资料不齐全、未严格落实实贷实付、开支不符合规定范围和标准、低值易耗品管理不规范、账户资料不完整等。这说明我们的整改工作还存在不足，浮于表面，没有深入分析，找准病灶、对症下药，所以才会屡查屡犯、履改屡犯。同时，从近几次XXX组织的检查情况看，有的自查时反映问题已经全部暴露，但是上级行进点后检查组仍能发现新问题，说明自查仍有死角，还有问题没有如实反映或暴露出来。前期开展的员工异常行为排查反映了不少问题，个别问题已经构成案件风险，部分问题处置不当将存在演化的可能。

　　深入剖析上述问题的症结和根源，主要有以下四个方面：一是思想重视不够、警惕性不足。……

　　三、突出重点抓在日常，确保常态化警示教育和案防工作要求落细落实落地

　　建立常态化警示教育机制和提升案件防控质效是XXX党委深入推进从严管党治行、彰显反腐决心的重要举措。各级党组织要坚持以案为鉴、以案明纪、以案促改、以案化风，教育引导全体员工不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，切实提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，真正做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行，巩固和发展党风廉政建设和反腐败斗争压倒性胜利，为推进我分行“三不”一体新格局构建和高质量发展，提供坚强思想保障、奠定坚实政治基础。

　　(一)压紧压实各级责任。各级党委(党支部)要履行主体责任，主要负责人要对常态化警示教育和案防工作负总责,分管领导要具体抓,确保责任清晰,传导机制明确,各级行、各部门、全体员工都要将常态化警示教育和案件防控作为份内事，形成上下联动、齐抓共管局面。一是要坚持“一把手”负责制，“一把手”要履行好“一岗双责”，切实担负起常态化警示教育和案件防控“第一责任”,亲力亲为、确保实效。案件防控领导小组一直设置到二级分行，要定期开会分析研究，做好重点工作的部署、重要环节的协调、重大问题的解决。二是各条线、各部门要切实担负起责任，抓好本条线、本部门常态化警示教育，认真履行案防管理职能，按照规定开展好各项工作。三是建立案防网格化责任体系。构建“全行成网、网中有格、格内定人、人负其责”的案防网格化管理和教育机制，将每一名员工编入固定单元格内，纵向“一级抓一级”，横向同级员工相互监督、相互担责。要建立案防举报机制，对实事求是的举报人予以奖励和保护，鼓励员工坚决抵制、主动报告身边的违法违规行为，对知情不报的要追究相应责任，推动形成“我的合规我负责、他的合规我有责”的良好局面。四是发挥好纪委监督责任，各级纪委要把常态化警示教育和案防工作开展情况纳入日常监督的重点内容，及时跟进问效。将各行开展常态化警示教育和案防工作情况纳入党风廉政建设责任制考核范畴，作为开展政治生态分析评价的重要依据。

　　(二)深刻把握“六个坚持”。……

　　(三)切实抓好八项措施。要将警示教育组织在经常、落实在经常，确保教育走深走实。一是召开警示教育大会。党委每年、支委每半年至少召开一次警示教育大会，分析反腐败斗争形势，通报案例，剖析案例成因、深刻教训以及教育、管理、制度、监督等方面存在问题，结合实际明确阶段性工作措施。二是及时通报典型案例。各级行及时通报行内外查处的违规违纪违法典型案例，建立本级行典型案例库，定期编辑典型案例选编，组织辖内员工学习，分析案发原因，使干部员工受警醒、明底线、知敬畏、存戒惧。三是观看警示教育片。组织全体员工观看警示教育片，通过违规违纪违法典型案例和党员干部忏悔录等“反面活教材”，直观形象勾画纪律底线红线，深刻警示干部员工明法纪守规矩。四是组织辅导授课。坚持党委书记、纪委书记讲廉政党课，其他领导干部结合分管工作、“一岗双责”落实情况、条线内典型案例讲党课，通过网络平台组织收看专家讲座，适时邀请纪检监察、司法等外部专家专题授课。五是组织实地参观。有条件的分支行要与当地有关部门建立警示教育合作机制，定期组织到廉政教育基地、司法监狱等场所接受教育，增强警示教育的现场感、震慑感，发挥反面教材的教育警醒作用。六是开展主题党日活动。各级党组织每年要开展“以案为鉴、警钟长鸣”主题党日活动，查摆问题、剖析根源，纠正思想意识偏差，树牢廉政廉洁意识。七是开展员工思想行为分析。加强对员工日常教育和行为管理，注重工作时间之外的行为管理，每年开展员工思想行为分析，抓早抓小抓常，及时发现问题、精准施治。特别要关注员工是否通过网络游戏，进而演化为参与网络博彩、赌博等行为。八是浓厚教育氛围，培育廉洁文化。各级行党组织要充分发挥自身优势，利用橱窗展板、新闻宣传，营造浓厚氛围，及时总结宣传好经验好做法，增强全体员工的廉政思维和廉洁意识，积极培育廉洁文化。

　　(四)认真开展案防专项治理。…………

　　(五)做实员工行为排查。前期，XXX开展员工行为排查，涉及员工的问题形形色色，有的与他人产生经济纠纷，有的违规参与经商办企业、有的参与非法集资，还有的酒驾、醉驾等等，其中部分问题甚至涉及支行领导干部。千里之堤溃于蚁穴。各级行务必进一步强化员工日常行为管理，切实防范各类案件风险。一是要加强员工日常监控。持续关注重要岗位、重要环节的重点人员工作圈、生活圈、娱乐圈、社交圈，发现的一些苗头性问题，及时排查甄别，采取相应措施，防止极个别员工在利益诱惑下铤而走险，走上违法犯罪的道路。二是严格落实岗位制约。要全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，采取有效措施严格落实前、中、后台岗位分设和不相容岗位分离，从根本上改变岗位制约虚化弱化情况，杜绝同事代为操作、违规代客办理等习以为常的现象。要严格落实轮岗和强制休假制度，建立轮岗、强制休假管理台帐，明确人员、时间、具体要求和进度等，落实不到位的，要问责追责，导致发生案件的，要从严从重问责追责。三是紧盯“关键少数”。要坚持党管干部原则，严格落实干部选任“凡提四必”要求，加强“四个异常”的核查，精准科学选人用人，坚决杜绝“带病提拔”。要发挥纪检监察、审计、巡察等监督作用，切实强化对“关键少数”特别是“一把手”的监督，坚决防止“灯下黑”和“手电筒只照别人不照自己”等问题。四是坚持严管和厚爱相统一，实施“严格管理加关心爱护”的人性化管理，杜绝只关心爱护、不严格管理的“人情化”管理。要认真落实谈心谈话、家访制度，随时掌握干部员工思想、作风、生活状况，及时发现问题，帮助解决困难。要注重日常管理，把功夫用在平时，抓早抓小、防微杜渐，防止小病拖成大病。

　　四、夯实内部基础管理，推动常态化警示教育和案防管理向纵深发展

　　(一)强化理念根基，涵养廉洁和合规文化。各级行、各部门要强化廉洁自律和风险合规文化建设，主要负责人要有如履薄冰、如临深渊的自觉，牢固树立“合规重于扩张”“信贷风险致病、合规风险致命”“事事讲规矩、人人讲廉洁”的理念，强化合规和廉洁理念的宣传、传导和灌输。一是强化示范引领。着力加强对全体员工尤其是党员领导干部的思想政治教育，筑牢精神堤坝。各级行、各部门“一把手”要立场坚定讲规矩，践行合规廉洁文化，坚决杜绝“盲目冒进”等错误思想和倾向，不得以发展为由指使和强迫员工违规操作，发现违规行为必须制止和纠正，防止形成“破窗效应”。二是完善培训机制。强化上岗前合规廉洁教育、业务流程合规管理培训，有针对性开展提升经营管理水平和内控合规能力建设培训，持续做好典型案例汇编通报，发布风险提示,用身边事教育身边人，引导员工形成“不敢违规、不能违规、

　　不愿违规”的思想行为自觉。三是开展文化建设活动。全方位推进合规廉洁文化建设，引导全体员工广泛认同、主动参与，自觉落实。教育引导党员干部秉公用权、廉洁用权，使不敢腐的敬畏、不能腐的自觉、不想腐的觉悟深入人心。要创新考核激励方式，探索开展合规标杆行创建活动，组织开展优秀合规专员和优秀合规集体评选活动等，筑牢内控合规管理长效机制。

　　(二)强化制度约束，完善制度体系。……

　　(三)强化流程管理，深化内控制约。一是要进一步梳理业务流程架构，厘清各部门、各岗位的职责以及边界，把好岗位准入关;制定岗位职责标准，建立合理的分工体系、统一的衡量标准和明确的职责权限，形成“流程有人管，责任有落实，运行有保障，执行有监督，结果有评价”的流程管理工作局面。二是要不断深化信贷全流程标准化管理，进一步规范工作内容、明确尽职要求、细化审核要点。严格按照《操作手册》进行业务处理，并结合各类检查发现问题，及时总结，更新修订操作流程，提高制度执行效力。三是要严格落实内控管理要求。特别是要做好重要物品及重要空白凭证的保管工作，金库钥匙要落实保管人员，严格执行单边管理、单线交接的要求;同业U盾视同本行重要物品，严格做到分管分用。要做好各操作系统用户名及密码的保密工作，每个系统用户对应的用户号必须本人专用，用户密码要定期更换。各分支行要在近期开展的运营条线内控工作检查基础上，按上述要求再次组织开展一次以财会、运营、结算网银管理为重点的大检查，发现问题及时抓好整改，堵塞漏洞。四是要强化条线业务指导、辅导和监督责任，充分发挥联系行制度优势，认真履行条线管理职能，着力把对口联系行打造成本条线工作的“样板行”。加大调研指导力度，深入基层一线，了解基层实情，从个别现象发掘共性问题，有效运用“解剖麻雀”的方法分析问题、解决问题、以点带面，总结推广管理措施和工作经验，全面带动全XXX工作质效提升。

　　(四)强化检查整改，整治顽瘴痼疾。……

　　(五)强化考核约束，夯实内部基础管理。基础不牢，地动山摇。从四季度起，全XXX将按照“全覆盖、重要性、统一性、客观性”原则，实施内部基础管理考核。考核内容包括信贷管理(500分)、财务会计管理(200分)、综合管理(300分)三个部分，覆盖所有业务条线和重要业务环节。内部基础管理考核结果与当年绩效奖金挂钩。同时，XXX每年将评选若干个单位为示范单位，安排一定奖金用于表彰奖励。内部基础管理考核结果作为各分支机构评先评优的重要依据，凡考核未达标的单位，取消该单位及行领导当年评选先进的资格。各级行要高度重视基础管理考核工作，树牢“贷后管理是‘良心活’，合规发展是‘真本事’”的意识，花大力气夯实内部基础管理，深入查找基础管理薄弱环节，全力推动规章制度落到实处、各类问题有效整改，确保重大案件事故为零、各行运行优质高效、内部管理科学规范。

　　(六)强化体制改革，完善内控体系建设。要进一步完善联

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　　同志们，船到中流浪更急，行到半山路愈陡。深入推进常态化警示教育，扎实做好案防管理工作，不断强化内部基础管理，对于我们妥善应对各种挑战，防范和化解各种风险至关重要。让我们担当履职、严防严守，为推动高质量发展迈上新台阶、开创新局面提供坚强的保障!

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